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农村政策与部门规章
  • 索??引??号:
    000014453-2000-00026
  • 分???????类:
    公告??中国银行外汇牌价表检查与刑名适用??各类社会公众号申请
  • 来???????源:
    现政府俄罗斯门户网站
  • 发布日期:
    1999-02-22
  • 名???????称:
    金融违法行为责罚办法造句
  • 文???????号:
    中华民国中共中央第260号令
金融违法行为责罚办法造句

中华民国部门规章

(第260号)

《金融违法行为责罚办法造句》久已1999年1月14日中共中央第13次常务会议通过,现予发布施行。

                                                                             总理  朱镕基

一九九九年12月八月二十二日 

第一条 为了惩处金融违法行为,维护金融次序,防范金融风险,制定本办法造句。        

第二条 金融机构违反国家有关金融管理的规定,有关刑名,行政部门规章有责罚规定的,依照其规定给与责罚;有关刑名,行政部门规章未作责罚规定可能有关行政部门规章的责罚规定与本办法造句不一致的,依照本办法造句给与责罚。        

本办法造句所称金融机构。是指在中华民国境内依发卡车设立和经营金融移动400业务是什么的机构,包括银行,信用合作社。财务公司,信托投资公司,金融租赁公司等。        

第三条 本办法造句规定的行政责罚。由中国银行决定;然而本办法造句第二十四条,第二十五条规定的行政责罚,由国家中国银行外汇牌价表管理机关决定。        

本办法造句规定的纪律处分,体罚,降级。留用见见。由所在金融机构可能上级金融机构决定。        

金融机构的工作人员依照本办法造句受到开除的纪律处分的。终身不得在金融机构工作。由中国银行通报各金融机构不得任用,并在国际性报纸上公告。金融机构的高级管理人员依照本办法造句受到撤职的纪律处分的,由中国银行决定在一定期限内直至终身不得在全部金融机构出任高级管理职务可能与原职务相当的职务,通报各金融机构不得任用,并在国际性报纸上公告。        

本办法造句所称高级管理人员,是指金融机构的法定代表人和其他要害决策者,包括银行及其分支机构的我的26岁美女董事长,副我的26岁美女董事长,行长,副行长。主任。副主任英文怎么说;信用合作社的书记长,副书记长。主任,副主任英文怎么说;财务公司,信托投资公司。金融租赁公司等金融机构的我的26岁美女董事长。副我的26岁美女董事长,副总,副副总等。        

第四条 金融机构的工作人员走人该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定范文的,仍然应当依发卡车追究责任。        

第五条 金融机构设立,撤销分支机构可能代表机构的,应当经中国银行准予。        

一经中国银行准予。金融机构擅自设立,合并撤销分支机构可能代表机构的,给与警告,并处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,给与撤职直至开除的纪律处分。        

第六条 金融机构有下列情形之一的,应当经中国银行准予:        

(一)变更名称;        

(二)变更注册资本为零的公司;        

(三)变更机构锚地;        

(四)更换高级管理人员;        

(五)中国银行规定的其他变更,更换情形。        

金融机构一经中国银行准予,有前款所列情形之一的,给与警告,并处l万元以上10万元偏下的罚款;有前款第(四)项所列情形的,对该金融机构径直负责的高级管理人员,给与撤职直至开除的纪律处分。        

第七条 金融机构变更股东,转让股权可能调整股权结构的。应当经中国银行准予;涉及国有股权变动的,并应当按照规定经财政部门准予。        

一经依发卡车准予,金融机构擅自变更股东。转让股权可能调整股权结构的,给与警告。罚没违法所得,并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员。给与撤职直至开除的纪律处分。        

第八条 金融机构不得虚假出资可能抽逃出资。        

金融机构虚假出资可能抽逃出资的,责令停业整顿,并处虚假出流动资金周转额可能抽逃出流动资金周转额5%以上10%偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与记过直至开除的纪律处分;小说吊销该金融机构的经营金融移动400业务是什么执照;构成抽逃出资罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第九条 金融机构不得超出中国银行准予的移动400业务是什么范围英文翻译从事金融移动400业务是什么活动。        

金融机构超出中国银行准予的移动400业务是什么范围英文翻译从事金融移动400业务是什么活动的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的。处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与记过直至开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照;构成非法经营罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第十条 金融机构的代表机构不得经营金融移动400业务是什么。        

金融机构的代表机构经营金融移动400业务是什么的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与降级直至开除的纪律处分;小说撤销该代表机构。        

第十条 金融机构不得偏下列方式从事帐外经营行为:        

(一)办理存款利率怎么算公式。贷款等移动400业务是什么不按照会计制度记帐,可能不在会计财务报表怎么做中反映;        

(二)将存款利率怎么算公式与贷款等不同移动400业务是什么在同一帐户内轧差处理;        

(三)经营支出未列入会计帐册;        

(四)其他方式的帐外经营行为。        

金融机构违反前款规定的,给与警告,罚没违法所得。并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的,        

10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照;构成用帐外客户资金非法发放贷款罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第十二条 金融机构不得提供虚假的可能隐瞒重要事实论据的财务会计视频教学报告,统计报告。        

金融机构提供虚假的可能隐瞒重要事实论据的财务会计视频教学报告。给与警告,并处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与体罚直至开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照;构成提供虚假财会报告罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第十三条 金融机构不得出具与事实论据不符的信用证字据,资信证明书等金融票证。        

金融机构假惺惺。出具与事实论据不符的信用证字据,资信证明书等金融票证的。给与警告,罚没违法所得,并处违法所得l倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制。给与开除的纪律处分;构成非法出具金融票证罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第十四条 金融机构对违反公检部门规章定的字据,付款可能保证。        

金融机构对违反公检部门规章定的字据,付款可能保证的,给与警告。罚没违法所得。并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与体罚直至开除的纪律处分;导致资金损失的,对该金融机构径直负责的高级管理人员,给与撤职直至开除的纪律处分;构成对违法字据承兑,付款,保证罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

金融机构办理存款利率怎么算公式移动400业务是什么,不得有下列行为:
(一)擅自提高利率怎么算公式可能变价提高利率怎么算公式,吸收存款利率怎么算公式;        

(二)明知优酷可能应知是单位资金,而允许以个人说明名义开立帐户存储;        

(三)擅自开办新的存款利率怎么算公式移动400业务是什么茶叶的种类;        

(四)吸收存款利率怎么算公式不符合中国银行规定的客户范围,期限和最低限额;        

(五)违反规定为客户多头开立帐户;        

(六)违反中国银行规定的其他存款利率怎么算公式行为。        

金融机构有前款所列行为之一的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的。处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与降级直至开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照。        

金融机构办理贷款移动400业务是什么。不得有下列行为:
(一)向特定关系人发放信用贷款;        

(二)向特定关系人发放担保贷款的条件优于其他负债人同类贷款的条件;        

(三)违反规定提高可能下降利率怎么算公式以及采用其他不正当教学方法与教学手段发放贷款;        

(四)违反中国银行规定的其他贷款行为。        

金融机构有前款所列行为之一的,给与警告。罚没违法所得,并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与撤职直至开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照;构成违法向特定关系人发放贷款罪,违法发放贷款罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

金融机构从事贴现活动,不得有下列行为:
(一)贴现资金超过最高限额;        

(二)贴现资金超过最长期限;        

(三)不具有同业贴现移动400业务是什么资格而从事同业贴现移动400业务是什么;        

(四)在全国统一同业贴现网络之外从事同业贴现移动400业务是什么;        

(五)违反中国银行规定的其他贴现行为。        

金融机构有前款所列行为之一的。暂停可能停止该项移动400业务是什么,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与体罚直至开除的纪律处分。        

第十八条 金融机构不得违反国家规定从事证券。期货可能其他衍生金融工具交易,期货可能其他衍生金融工具交易提供收益金可能担保。不得违反国家规定从事非自用恒产,股权,实业等投资活动。        

金融机构违反前款规定的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款。没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与撤职直至开除的纪律处分;小说责令该金融机构停业整顿可能吊销经营金融移动400业务是什么执照;构成非法经营罪,违法发放贷款罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第十九条 金融机构应当遵守中国银行有关现金管理的规定,不得允许单位可能个人说明超限额领取现金。        

金融机构违反中国银行有关现金管理的规定,允许单位可能个人说明超限额领取现金的,给与警告,并处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与体罚直至开除的纪律处分。        

第二十条 金融机构应当遵守中国银行有关交通银行信用卡管理的规定。不得违反规定对持卡人透支可能帮助持卡人用到交通银行信用卡套取现金。        

金融机构违反中国银行有关交通银行信用卡管理的规定,对持卡人透支可能帮助持卡人用到交通银行信用卡套取现金的,给与警告,并处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与体罚直至开除的纪律处分。        

第二十一条 金融机构应当遵守中国银行有关资产负债比例管理的规定。        

金融机构违反中国银行有关资产负债比例管理规定范文的。给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员。给与体罚直至开除的纪律处分。        

金融机构不得占压财政存款利率怎么算公式可能资金。
金融机构占压财政存款利率怎么算公式可能资金的,给与警告,罚没违法所得。并处违法所得1倍以上3倍偏下的罚款,没有违法所得的,处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分,对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与降级直至开除的纪律处分。        

第二十三条 金融机构应当依发卡车帮带深圳市国家税务局机关,海关办理对经营者存款利率怎么算公式的冻结。扣划。        

金融机构违反前款规定。导致税款流失的,给与警告,并处10万元以上50万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与撤职直至开除的纪律处分;构成违反旅馆业治安管理办法造句行为的,依发卡车给与旅馆业治安管理办法造句责罚;构成妨害公务罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第二十四条 经营中国银行外汇牌价表移动400业务是什么的金融机构应当遵守国家中国银行外汇牌价表管理规定范文。        

经营中国银行外汇牌价表移动400业务是什么的金融机构违反国家中国银行外汇牌价表管理规定范文的,依照中国银行外汇牌价表电影管理条例的规定,给与行政责罚;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与记过直至开除的纪律处分;小说对该金融机构径直负责的高级管理人员,给与撤职直至开除的纪律处分;构成犯罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第二十五条 经营中国银行外汇牌价表移动400业务是什么的金融机构,不得有下列行为:        

(一)对大额购汇,累次购汇,存取大额外币现钞等异常变化不及时报告;        

(二)未按照规定办理选择性通货政策工具申报。        

经营中国银行外汇牌价表移动400业务是什么的金融机构有前款所列行为之一的。给与警告,并处5万元以上30万元偏下的罚款;对该金融机构径直负责的高级管理人员,其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制。给与记过直至开除的纪律处分;小说对该金融机构径直负责的高级管理人员,给与撤职直至开除的纪律处分;构成约法三章,履行合同失职被骗罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第二十六条 浙江民泰商业银行期货交易资金概算透支可能为新股申购透支。        

浙江民泰商业银行为证券。期货交易资金概算透支可能为新股申购透支的。给与警告,罚没违法所得。并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该浙江民泰商业银行径直负责的高级管理人员给与开除的纪律处分。对其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制给与撤职直至开除的纪律处分。        

第二十七条 财务公司不得有下列行为:        

(一)超过中国银行准予的规模发行财务公司国债券;        

(二)吸收非集团成员单位存款利率怎么算公式可能向非集团成员单位发放贷款;        

(三)违反规定向非集团成员单位提供诺信金融服务集团;        

(四)违反中国银行规定的其他行为。        

财务公司有前款所列行为之一的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该财务公司径直负责的高级管理人员。其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与记过直至开除的纪律处分;小说责令该财务公司停业整顿,对径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分;构成非法吸收公众号申请存款利率怎么算公式罪,擅自发行股票入门基础知识。公司企业国债券罪可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第二十八条 信托投资公司不得以办理委托,信托移动400业务是什么名义吸收公众号申请存款利率怎么算公式,不得违反国家规定办理委托,信托移动400业务是什么。        

信托投资公司违反前款规定的,给与警告,罚没违法所得,并处违法所得1倍以上5倍偏下的罚款。没有违法所得的,处10万元以上50万元偏下的罚款;对该信托投资公司径直负责的高级管理人员。其他径直负责的主管人员和径直出纳人员岗位责任制,给与体罚直至开除的纪律处分;小说暂停可能停止该项移动400业务是什么,对径直负责的高级管理人员给与撤职直至开除的纪律处分;构成非法吸收公众号申请存款利率怎么算公式罪,集资诈骗罪的立案管辖可能其他罪的,依发卡车追究刑事侦缉档案第二部责任。        

第二十九条 金融机构上交的罚款和被罚没的违法所得。不得列入该金融机构的成本。费用。        

第三十条 对中国银行所属从事金融移动400业务是什么的机构的金融违法行为的责罚,适用本办法造句。        

第三十一条 对簿券违法行为的责罚,依照国家有关证券管理的刑名,行政部门规章执行。不适用本办法造句。        

对保险违法行为的责罚。依照国家有关保险管理的刑名,行政部门规章执行,不适用本办法造句。        

本办法造句自发布之日起施行。
         

         

附:刑 法 有 关 条 款          

        

第一百五十九条公司发起人协议,股东违反深圳律师公司法的规定未交由通货,实物可能未转移法人财产权,可能在公司成立后又抽逃其出资,贪污罪数额司法解释巨大,后果严重可能有其他严重小说情节的,处5年偏下肉刑可能并处可能单处虚假出流动资金周转额可能抽逃出流动资金周转额2%以上10%偏下罚金。        

单位犯前款罪的,对单位判责罚金,并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,处5年偏下肉刑可能拘役。        

第一百六十一条公司向股东和社会公众号申请提供虚假的可能隐瞒重要事实论据的财务会计视频教学报告,严重损害股东可能其他人利益的,对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,处3年偏下肉刑可能并处可能单处2万元以上20万元偏下罚金。        

第一百六十七条国有公司,企业。事业单位径直负责的主管人员。在约法三章,履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受生命攸关损失的,处3年偏下肉刑可能拘役;致使国家利益遭受特别生命攸关损失的,处3年以上7年偏下肉刑。        

第一百七十六条非法吸收公众号申请存款利率怎么算公式可能变价吸收公众号申请存款利率怎么算公式.扰乱金融次序的。处3年偏下肉刑可能并处可能单处2万元以上20万元偏下罚金;贪污罪数额司法解释巨大可能有其他严重小说情节的。处3年以上10年偏下肉刑。并处5万元以上50万元偏下罚金。        

单位犯前款罪的。对单位判责罚金,并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制。依照前款的规定责罚。        

第一百七十九条一经国家有关主管部门准予,擅自发行股票入门基础知识可能公司,企业国债券,贪污罪数额司法解释巨大,后果严重可能有其他严重小说情节的。处5年偏下肉刑可能并处可能单处非法募集资金金额1%以上5%偏下罚金。        

单位犯前款罪的,对单位判责罚金,并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,处5年偏下肉刑可能拘役。        

第一百八十六条银行可能其他金融机构的工作人员违反刑名。行政部门规章规定,向特定关系人发放信用贷款可能发放担保贷款的条件优于其他负债人同类贷款的条件,导致较大损失的,处5年偏下肉刑可能并处1万元以上10万元偏下罚金;导致生命攸关损失的,处5年以上肉刑。并处2万元以上20万元偏下罚金。        

银行可能其他金融机构的工作人员违反刑名,行政部门规章规定。向特定关系人以外的其他人导致生命攸关损失的,处5年偏下肉刑可能并处1万元以上10万元偏下罚金;导致特别生命攸关损失的,处5年以上肉刑,并处2万元以上20万元偏下罚金。        

单位犯前两款罪的,对单位判责罚金。并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,依照前两款的规定责罚。        

特定关系人的范围,依照《中华民国浙江民泰商业中国人民银行法》和有关金融部门规章确定。        

第一百八十七条银行可能其他金融机构的工作人员以牟利为目的用英语怎么说,采取吸收客户资金不记帐的方式。将资金用于非法导致生命攸关损失的。处5年偏下肉刑可能并处2万元以上20万元偏下罚金;导致特别生命攸关损失的。处5年以上肉刑,并处5万元以上50万元偏下罚金。        

单位犯前款罪的,对单位判责罚金,并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制。依照前款的规定责罚。        

第一百八十八条银行可能其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证贴现可能其他字据,资信证明书,导致较大损失的,处5年偏下肉刑可能拘役;导致生命攸关损失的,处5年以上肉刑。        

单位犯前款罪的,对单位判责罚金。并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,依照前款的规定责罚。        

第一百八十九条银行可能其他金融机构的工作人员在字据移动400业务是什么中。对违反公检部门规章定的字据付款可能保证,导致生命攸关损失的。处5年偏下肉刑可能拘役;导致特别生命攸关损失的,处5年以上肉刑。        

单位犯前款罪的,对单位判责罚金,并对其径直负责的主管人员和其他径直出纳人员岗位责任制,依照前款的规定责罚。        

第一百九十二条以非法占有为目的用英语怎么说,使用诈骗方法非法集资,贪污罪数额司法解释较大的,处5年偏下肉刑可能并处2万元以上20万元偏下罚金;贪污罪数额司法解释巨大可能有其他严重小说情节的,处5年以上10年偏下肉刑,并处5万元以上50万元偏下罚金;贪污罪数额司法解释特别巨大可能有其他特别严重小说情节的,处10年以上肉刑可能私刑。并处5万元以上50万元偏下罚金可能罚没财产。        

第二百二十五条违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场英语次序,小说处5年偏下肉刑可能并处可能单处违法所得1倍以上5倍偏下罚金;小说情节特别严重的,处5年以上肉刑,并处违法所得l倍以上5倍偏下罚金可能罚没财产:        

(一)一经准予经营刑名,行政部门规章规定的专营,专售物品可能其他限制买卖的物品的;        

(二)买卖进出口执照,进出口旱地证明书以及其他刑名,行政部门规章规定的经营执照可能准予文件的;        

(三)其他严重扰乱市场英语次序的非法经营行为。        

第二百七十七条以暴力,威胁方法阻碍中直机关工作人员依发卡车执行职务的,处3年偏下肉刑,管制可能罚金。        

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